各區(qū)、縣人民政府，市政府有關(guān)委、辦、局：

為貫徹落實《上海市人民政府貫徹國務院關(guān)于推進上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務業(yè)和先進制造業(yè)建設(shè)國際金融中心和國際航運中心意見的實施意見》(滬府發(fā)[2009]25號)精神，進一步做好符合條件的境外投資者參與設(shè)立境內(nèi)股權(quán)投資企業(yè)，根據(jù)《關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作的若干意見》(滬府辦〔2010〕17號)要求，市金融辦、市商務委、市工商局制定了《關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作的實施辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請按照執(zhí)行。

上海市金融服務辦公室

上海市商務委員會

上海市工商行政管理局

二○一○年十二月二十四日

關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作的實施辦法

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實國務院《關(guān)于推進上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務業(yè)和先進制造業(yè)建設(shè)國際金融中心和國際航運中心的意見》，促進本市股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展，規(guī)范外商投資股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立和運作，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》及外商投資相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，按照《關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作的若干意見》要求，制定本實施辦法。

第二條 本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指在本市依法由外國企業(yè)或個人參與投資設(shè)立的，以對非上市企業(yè)進行股權(quán)投資為主要經(jīng)營業(yè)務，并符合本辦法第三章有關(guān)要求的企業(yè)。

本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指在本市依法由外國企業(yè)或個人參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，和/或受托進行股權(quán)投資管理為主要經(jīng)營業(yè)務，并符合本辦法第二章有關(guān)要求的企業(yè)。

第三條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可以采用合伙制等組織形式，外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式。

第四條 市人民政府成立外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作聯(lián)席會議(以下簡稱聯(lián)席會議)，由市人民政府分管領(lǐng)導召集，成員單位包括市金融辦、市商務委、市工商局、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、市科委、市財政局、市地稅局、市住房保障房屋管理局、市政府法制辦、外匯局上海市分局、上海銀監(jiān)局、上海證監(jiān)局和浦東新區(qū)人民政府等。

聯(lián)席會議在國家有關(guān)部門的指導下，負責組織有關(guān)部門制定和落實各項政策措施，推進本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點工作，協(xié)調(diào)解決試點過程中的有關(guān)問題。聯(lián)席會議辦公室設(shè)在市金融辦。

市金融辦承擔聯(lián)席會議的日常工作;市商務委負責公司制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立審批及外商投資股權(quán)投資企業(yè)在滬投資審批工作;市工商局負責外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊登記工作;外匯局上海市分局負責本辦法所涉外匯管理事宜;聯(lián)席會議其他成員單位根據(jù)各自職責負責推進本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點工作。

第五條 市金融辦為本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的業(yè)務主管部門，主要職責如下：

(一)負責出具外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立的審查意見;

(二)負責受理外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點申請并組織審定;

(三)負責組織獲準試點外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的備案管理;

(四)負責組織制定與外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)的扶持政策，督促各區(qū)(縣)政府落實配套措施。

第六條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)應遵守中國有關(guān)法律法規(guī)，境內(nèi)投資應符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策。

本市鼓勵設(shè)立具有先進技術(shù)和管理經(jīng)驗的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)。

第二章 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)

第七條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可從事如下業(yè)務：

(一)發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè);

(二)受托管理股權(quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務并提供相關(guān)服務;

(三)股權(quán)投資咨詢;

(四)經(jīng)審批或登記機關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務。

第八條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)過程中，要按照國家有關(guān)規(guī)定開展資金募集活動，不得違背現(xiàn)行的法律、法規(guī)和國家相關(guān)政策。

第九條 以股權(quán)投資管理為主要業(yè)務的外商投資企業(yè)，在名稱中要加注“股權(quán)投資基金管理”字樣的，應具備下列條件：

(一)外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應至少擁有一個投資者，該投資者或其關(guān)聯(lián)實體的經(jīng)營范圍應當與股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務相關(guān)。

本辦法所指的關(guān)聯(lián)實體是指該投資者控制的某一實體，或控制該投資者的某一實體，或與該投資者共同受控于某一實體的另一實體。

(二)外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在申請設(shè)立時，應當具有至少兩名同時具備下列條件的高級管理人員：

1、有五年以上從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務的經(jīng)歷;

2、有二年以上高級管理職務任職經(jīng)歷;

3、有從事與中國有關(guān)的股權(quán)投資經(jīng)歷或在中國的金融類機構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗;

4、在最近五年內(nèi)沒有違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟糾紛訴訟案件，且個人信用記錄良好。

本辦法所稱高級管理人員，系指擔任副總經(jīng)理及以上職務或相當職務的管理人員。

(三)外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊資本(或認繳出資)應不低于200萬美元，出資方式限于貨幣形式。注冊資本(或認繳出資)應當在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起三個月內(nèi)到位20%以上，余額在二年內(nèi)全部到位。

外國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉(zhuǎn)股、清算等活動獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。

第十條 設(shè)立公司制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應向市商務委提出申請，按以下程序辦理：

(一)市商務委自收到全部申請文件之日起5個工作日內(nèi)決定是否受理;在受理后5個工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見;

(二)市金融辦自收到市商務委征詢函和企業(yè)全部申請文件之日起10個工作日內(nèi)書面回復意見;

(三)市商務委在接到市金融辦書面意見之日起8個工作日內(nèi)，做出批準或不批準的書面決定。決定予以批準的，頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準證書》;決定不予批準的，書面通知申請人;

(四)獲批的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)憑《外商投資企業(yè)批準證書》等材料在一個月內(nèi)向市工商局申請辦理注冊登記手續(xù)，并及時至外匯局上海市分局辦理外匯登記手續(xù)。

第十一條 設(shè)立合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應向市工商局提出申請，按以下程序辦理：

(一)市工商局自收到全部申請文件之日起5個工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見;

(二)市金融辦自收到市工商局征詢函和企業(yè)全部申請文件之日起10個工作日內(nèi)書面回復意見;

(三)市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個工作日內(nèi)，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營業(yè)執(zhí)照;不予登記的，應當給予書面答復，并說明理由;

(四)合伙制的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)須及時憑工商登記注冊等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、開戶核準等相關(guān)外匯管理事宜。

第十二條 除外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資基金管理”字樣。

第三章 外商投資股權(quán)投資企業(yè)

第十三條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可從事如下業(yè)務：

(一)在國家允許的范圍內(nèi)，以全部自有資金進行股權(quán)投資，具體投資方式包括新設(shè)企業(yè)、向已設(shè)立企業(yè)投資、接受已設(shè)立企業(yè)投資者股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及國家法律法規(guī)允許的其他方式;

(二)為所投資企業(yè)提供管理咨詢;

(三)經(jīng)登記機關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務。

第十四條 以股權(quán)投資為主要業(yè)務的外商投資企業(yè)，名稱中要加注“股權(quán)投資基金”字樣的應具備：認繳出資應不低于1500萬美元，出資方式限于貨幣形式;合伙人應當以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個有限合伙人的出資應不低于100萬美元。

外國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉(zhuǎn)股、清算等活動獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。

第十五條 設(shè)立合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)按以下程序辦理：

(一)市工商局自收到全部申請文件之日起5個工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見;

(二)市金融辦自收到市工商局征詢函和企業(yè)全部申請文件之日起10個工作日內(nèi)書面回復意見;

(三)市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個工作日內(nèi)，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營業(yè)執(zhí)照;不予登記的，應當給予書面答復，并說明理由。

(四)合伙制的外商投資股權(quán)投資企業(yè)須及時憑工商登記注冊等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、核準開戶等相關(guān)外匯管理手續(xù)。

第十六條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)應當委托境內(nèi)符合條件的銀行作為資金托管人。

外商投資股權(quán)投資企業(yè)的托管銀行應將相關(guān)托管制度報送有關(guān)部門備案。

第十七條 除外商投資股權(quán)投資企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資基金”字樣。

第十八條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)在境內(nèi)進行股權(quán)投資，應當依照國家有關(guān)外商投資的法律、行政法規(guī)、規(guī)章辦理。