各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：

市政府同意市發(fā)展改革委制訂的《上海市企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)管理辦法》、《上海市企業(yè)投資項(xiàng)目備案管理辦法》、《上海市外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》、《上海市境外投資項(xiàng)目備案管理辦法》、《上海市政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄細(xì)則（２０１４年本）》、《上海市政府備案的投資項(xiàng)目目錄（２０１４年本）》、《上海市政府審批的投資項(xiàng)目目錄（２０１４年本）》，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真按照?qǐng)?zhí)行。

市政府批轉(zhuǎn)的《上海市企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》（滬府發(fā)〔２００８〕３３號(hào)）、《上海市企業(yè)投資項(xiàng)目備案暫行辦法》（滬府發(fā)〔２００８〕３３號(hào)）、《上海市外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（滬府發(fā)〔２０１１〕１４號(hào)）、《上海市境外投資項(xiàng)目暫行管理辦法》（滬府發(fā)〔２００８〕３３號(hào)）同時(shí)廢止。

 

上海市人民政府 

２０１４年１２月３１日


  

上海市企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)管理辦法

第一章  總    則

第一條  為進(jìn)一步深化投資體制改革，規(guī)范政府對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)行為，更好地發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布的《政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目管理辦法》，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條  實(shí)行核準(zhǔn)制的投資項(xiàng)目范圍和項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)權(quán)限，由國(guó)務(wù)院頒布的《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》（以下簡(jiǎn)稱“《目錄》”），以及根據(jù)《目錄》制定的《上海市政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱“《目錄細(xì)則》”）確定。根據(jù)情況變化，《目錄細(xì)則》適時(shí)調(diào)整。

外商投資項(xiàng)目和境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)辦法另行制定，其他各類企業(yè)在上海投資的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目按照本辦法執(zhí)行。

法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條  本市企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)”）是指市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、區(qū)（縣）投資主管部門以及市政府確定的機(jī)構(gòu)。

市政府確定的機(jī)構(gòu)，是指根據(jù)地方性法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對(duì)所屬區(qū)域內(nèi)項(xiàng)目實(shí)施核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)。

第四條  實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)要求編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，取得依法應(yīng)當(dāng)附具的有關(guān)文件后，按照規(guī)定報(bào)送項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)。

在部分領(lǐng)域，試行項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的表格化管理。

第五條  項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)提交的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)主要從合理利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化規(guī)劃布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷、維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全等方面依法進(jìn)行審查，做出是否予以核準(zhǔn)的決定，并加強(qiáng)監(jiān)督管理。

項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來(lái)源、產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)不得干預(yù)企業(yè)的投資自主權(quán)。

第二章  項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的內(nèi)容及編制

第六條  項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告（一式５份）。

項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目單位委托具備相應(yīng)工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制。其中，由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目，其項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告由具備相應(yīng)資格的甲級(jí)工程咨詢機(jī)構(gòu)編制。

第七條  項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告主要包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目單位情況；

（二）擬建項(xiàng)目情況；

（三）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；

（四）經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響分析；

（五）按照本市有關(guān)規(guī)定需要說(shuō)明的其他情況。

項(xiàng)目單位在向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定附具以下材料：

（一）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者法人證書復(fù)印件，組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；

（二）規(guī)劃部門出具的規(guī)劃意見；

（三）土地部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見（不涉及新增用地，在已批準(zhǔn)的建設(shè)用地范圍內(nèi)進(jìn)行改擴(kuò)建的項(xiàng)目，可以不進(jìn)行用地預(yù)審）；

（四）環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件審查意見；

（五）節(jié)能審查機(jī)關(guān)出具的節(jié)能審查意見；

（六）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)提交的其他材料。

項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)對(duì)所有申報(bào)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第八條  項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行編寫。屬于本市核準(zhǔn)權(quán)限的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制定并公開《辦事指南》，列明項(xiàng)目核準(zhǔn)的申報(bào)材料和所需附件、受理方式、審查條件、辦理流程、辦理時(shí)限等內(nèi)容，提高工作透明度，為項(xiàng)目單位提供指導(dǎo)和服務(wù)。

第三章  核準(zhǔn)程序

第九條  由國(guó)家項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。其中，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門所屬單位、計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)投資建設(shè)的項(xiàng)目，項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的要求，附具市發(fā)展改革委、本市行業(yè)管理部門的意見；其他項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的要求，經(jīng)市發(fā)展改革委、本市行業(yè)管理部門初審并提出意見。

由市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委核準(zhǔn)的項(xiàng)目，中央在滬企業(yè)、市屬管理的企業(yè)可以直接向市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告；其他企業(yè)應(yīng)當(dāng)向項(xiàng)目所在區(qū)（縣）投資主管部門、市政府確定的機(jī)構(gòu)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，由區(qū)（縣）投資主管部門、市政府確定的機(jī)構(gòu)初審后報(bào)送市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委核準(zhǔn)。

由本市其他項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)直接向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

第十條  申報(bào)材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申報(bào)材料后５個(gè)工作日內(nèi)，一次告知項(xiàng)目單位補(bǔ)正。

項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)做出受理或者不予受理申請(qǐng)的決定，應(yīng)當(dāng)出具加蓋本行政機(jī)關(guān)專用印章和注明日期的書面意見。

第十一條  項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在正式受理申報(bào)材料后，如有必要進(jìn)行評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)在４個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性方式或直接委托工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的工程咨詢機(jī)構(gòu)不得承擔(dān)同一項(xiàng)目的評(píng)估工作。工程咨詢機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目單位存在控股、管理關(guān)系或者負(fù)責(zé)人為同一人的，該工程咨詢機(jī)構(gòu)不得承擔(dān)該項(xiàng)目單位的項(xiàng)目評(píng)估工作。

接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，提出評(píng)估報(bào)告，并對(duì)評(píng)估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。咨詢機(jī)構(gòu)在進(jìn)行評(píng)估時(shí)，可以要求項(xiàng)目單位就有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明。

評(píng)估費(fèi)用由委托評(píng)估的項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)承擔(dān)，評(píng)估機(jī)構(gòu)及其工作人員不得收取項(xiàng)目單位的任何費(fèi)用。

第十二條  對(duì)涉及有關(guān)行業(yè)管理部門職能的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)書面征求相關(guān)部門的意見。相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在收到征求意見函后７個(gè)工作日內(nèi)，向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出書面審核意見。

第十三條  對(duì)于可能會(huì)對(duì)公眾利益構(gòu)成重大影響的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，征求公眾意見。對(duì)特別重大的項(xiàng)目，可以實(shí)行專家評(píng)議制度。

第十四條  項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告后２０個(gè)工作日內(nèi)，做出對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告是否核準(zhǔn)的決定，或者向上級(jí)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出意見。在２０個(gè)工作日內(nèi)不能做出核準(zhǔn)決定的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)１０個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知項(xiàng)目單位，說(shuō)明延期理由。

項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托咨詢?cè)u(píng)估、征求公眾意見和進(jìn)行專家評(píng)議的，所需要時(shí)間不計(jì)算在前款規(guī)定的期限內(nèi)。

第十五條  對(duì)同意核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家頒布的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件格式文本要求，向項(xiàng)目單位出具項(xiàng)目核準(zhǔn)文件，并抄送相關(guān)部門；對(duì)不同意核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向項(xiàng)目單位出具不予核準(zhǔn)決定書并說(shuō)明不予核準(zhǔn)理由。

項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或者不予核準(zhǔn)決定書應(yīng)當(dāng)抄送同級(jí)行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查等相關(guān)部門。

市級(jí)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或者不予核準(zhǔn)決定書，應(yīng)當(dāng)抄送項(xiàng)目初審機(jī)關(guān)、所在區(qū)（縣）項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)。

項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)做出予以核準(zhǔn)的決定，應(yīng)當(dāng)按照政府信息公開等規(guī)定，向社會(huì)公開。

第十六條  項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在出具項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目基本信息、核準(zhǔn)文件文本等錄入上海市固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)。

第十七條  項(xiàng)目單位對(duì)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)決定有異議的，可以依法提出行政復(fù)議或者行政訴訟。

第四章  項(xiàng)目核準(zhǔn)的條件及效力

第十八條  項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)以下條件，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審查：

（一）符合國(guó)家法律法規(guī)和宏觀調(diào)控政策；

（二）符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、城市總體規(guī)劃、土地利用總體規(guī)劃和地區(qū)發(fā)展規(guī)劃；

（三）符合產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策和準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；

（四）合理開發(fā)并有效利用資源；

（五）不影響國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)安全和生態(tài)安全；

（六）對(duì)公眾利益特別是項(xiàng)目建設(shè)地的公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響。

第十九條  項(xiàng)目單位依據(jù)項(xiàng)目核準(zhǔn)文件，依法辦理規(guī)劃許可、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等相關(guān)手續(xù)。

第二十條  項(xiàng)目核準(zhǔn)文件自印發(fā)之日起有效期２年。項(xiàng)目在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)在核準(zhǔn)文件有效期屆滿前的３０個(gè)工作日之前，向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)延期１年。

原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在核準(zhǔn)文件有效期屆滿前，做出是否準(zhǔn)予延期的決定。

項(xiàng)目在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)也未向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)延期的，原項(xiàng)目核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。


第二十一條  已經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，有下列情形之一的，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出調(diào)整申請(qǐng)。原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目具體情況，出具核準(zhǔn)變更意見或者要求其重新辦理核準(zhǔn)手續(xù)：

（一）項(xiàng)目法人發(fā)生變更；

（二）建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變更；

（三）建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容發(fā)生較大變化的；

（四）項(xiàng)目變更可能對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等產(chǎn)生重大不利影響的；

（五）需要對(duì)項(xiàng)目核準(zhǔn)文件所規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的其他情形。

第二十二條  對(duì)未按照規(guī)定取得規(guī)劃意見、用地預(yù)審、環(huán)評(píng)審查、節(jié)能審查意見的項(xiàng)目，各級(jí)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)不得予以核準(zhǔn)。

對(duì)應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者核準(zhǔn)變更而未申報(bào)的項(xiàng)目，或者雖然申報(bào)但未經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，規(guī)劃、土地、建設(shè)管理、安全監(jiān)管、水務(wù)、海關(guān)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。

第五章  監(jiān)督管理和法律責(zé)任

第二十三條  項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，由其上級(jí)行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分：

（一）超越法定職權(quán)予以核準(zhǔn)的；

（二）對(duì)不符合法定條件的項(xiàng)目予以核準(zhǔn)的；

（三）對(duì)符合法定條件的項(xiàng)目不予核準(zhǔn)的；

（四）擅自增減核準(zhǔn)審查條件的；

（五）不在法定期限內(nèi)做出核準(zhǔn)決定的；

（六）不依法履行行政監(jiān)管職責(zé)或者監(jiān)督不力，造成嚴(yán)重后果的。

第二十四條  項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)工作人員在項(xiàng)目核準(zhǔn)過(guò)程中索取或者收受他人財(cái)物或者謀取其他利益，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第二十五條  工程咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)及其人員、參與專家評(píng)議的專家，在編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、受項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托開展評(píng)估或者參與專家評(píng)議過(guò)程中，不遵守國(guó)家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法追究其法律責(zé)任。

第二十六條  項(xiàng)目單位以隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申報(bào)材料等不正當(dāng)手段申請(qǐng)核準(zhǔn)的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)不予以受理或者不予核準(zhǔn)；已經(jīng)取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法撤銷該項(xiàng)目核準(zhǔn)文件，已經(jīng)開工建設(shè)的，有關(guān)部門依法責(zé)令其停止建設(shè)。

第二十七條  對(duì)屬于實(shí)行核準(zhǔn)制的范圍但未依法取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件而擅自開工建設(shè)的項(xiàng)目，以及未按照項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的要求進(jìn)行建設(shè)的項(xiàng)目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其停止建設(shè)或者限期整改。

第二十八條  相關(guān)單位或人員發(fā)生違法違規(guī)行為的，相應(yīng)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)將其不良信用記錄歸集到上海市公共信用信息平臺(tái)。

第二十九條  項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)會(huì)同行業(yè)管理、建設(shè)管理、規(guī)劃、土地、環(huán)保、金融監(jiān)管、安全監(jiān)管等部門加強(qiáng)對(duì)核準(zhǔn)項(xiàng)目的稽察和監(jiān)管。相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加快建立完善項(xiàng)目信息互通共享機(jī)制和事中事后監(jiān)管機(jī)制。

各區(qū)（縣）政府投資管理、建設(shè)管理、規(guī)劃、土地、環(huán)保等部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步增強(qiáng)項(xiàng)目核準(zhǔn)管理和事中事后監(jiān)管能力，依法合規(guī)、高效便捷為企業(yè)投資項(xiàng)目做好服務(wù)，并按要求做好項(xiàng)目信息的報(bào)送、共享等工作。

第六章  附    則

第三十條  事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等投資的項(xiàng)目，按照本辦法執(zhí)行。

第三十一條  本辦法自２０１５年１月１日起施行。

 

上海市發(fā)展和改革委員會(huì) 

２０１４年１２月２６日