上海市企業(yè)投資項目備案管理辦法

第一章  總    則

第一條  為進(jìn)一步深化投資體制改革，規(guī)范政府對企業(yè)投資項目的備案行為，更好地發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《國家發(fā)展改革委關(guān)于實(shí)行企業(yè)投資項目備案制指導(dǎo)意見的通知》，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條  各類企業(yè)在上海投資，未列入《上海市政府核準(zhǔn)的投資項目目錄細(xì)則》的固定資產(chǎn)投資項目，按照本辦法執(zhí)行。

外商投資項目和境外投資項目的備案辦法另行制定。

法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條  本市企業(yè)投資項目備案機(jī)關(guān)（以下簡稱“項目備案機(jī)關(guān)”）是指市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、區(qū)（縣）投資主管部門以及市政府確定的機(jī)構(gòu)。

市政府確定的機(jī)構(gòu)是指根據(jù)地方性法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對所屬區(qū)域內(nèi)項目實(shí)施備案的機(jī)構(gòu)。

第四條  本市制定《上海市政府備案的投資項目目錄》（以下簡稱“《備案目錄》”），明確項目備案機(jī)關(guān)分工，并根據(jù)情況變化適時調(diào)整。

第二章  項目備案程序

第五條  項目備案申請單位按照《備案目錄》，分別向市或者區(qū)（縣）項目備案機(jī)關(guān)進(jìn)行備案。

項目備案申請單位應(yīng)當(dāng)填寫上海市企業(yè)投資項目備案申請表，并附具下列材料：

（一）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或者法人證書復(fù)印件，組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；

（二）房地產(chǎn)權(quán)證、或《土地使用權(quán)出讓合同》、或租賃協(xié)議；

（三）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)提交的其他相關(guān)材料。

項目備案申請單位對所有申請備案材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第六條  在部分領(lǐng)域，本市試行《土地使用權(quán)出讓合同》與項目備案手續(xù)同步辦理。

第七條  項目備案機(jī)關(guān)對項目進(jìn)行備案審查，主要包括是否符合《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》等產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，是否屬于本級機(jī)關(guān)的備案管理范圍等內(nèi)容。

第八條  項目備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理后１０個工作日內(nèi)，向項目備案申請單位出具上海市企業(yè)投資項目備案意見。

對不違反法律、法規(guī)，不屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展范圍，不屬于政府核準(zhǔn)或者審批的項目，應(yīng)當(dāng)予以備案。對違反法律、法規(guī)，屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展范圍，屬于政府核準(zhǔn)或者審批的項目，不予備案，并向項目備案申請單位說明依據(jù)。

第九條  項目備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在出具項目備案文件的同時，將項目基本信息、備案文件文本等錄入上海市固定資產(chǎn)投資項目管理信息系統(tǒng)。

市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委以及市政府確定的機(jī)構(gòu)出具的項目備案意見，應(yīng)當(dāng)同時抄送所在區(qū)（縣）投資主管部門。

第三章  備案的變更

第十條  取得項目備案文件后建設(shè)項目發(fā)生重大變化的，項目單位應(yīng)當(dāng)填寫上海市企業(yè)投資項目備案變更表，及時向原項目備案機(jī)關(guān)提出備案變更。原項目備案機(jī)關(guān)根據(jù)項目變化情況及有關(guān)規(guī)定，辦理項目備案變更手續(xù)，出具上海市企業(yè)投資項目備案變更意見。有下列情形之一的，視為項目發(fā)生重大變化：

（一）項目法人發(fā)生變更；

（二）建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變更；

（三）主要建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)性質(zhì)發(fā)生變化；

（四）其他規(guī)定的重要變更事項。

第十一條  項目單位如停止建設(shè)已備案的項目，應(yīng)當(dāng)及時書面告知原項目備案機(jī)關(guān)。

第四章  項目備案的效力

第十二條  實(shí)行備案制的項目，項目單位應(yīng)當(dāng)首先向項目備案機(jī)關(guān)辦理備案手續(xù)。項目單位憑備案意見，分別向規(guī)劃、土地、環(huán)保、節(jié)能和建設(shè)管理等部門、單位申請辦理規(guī)劃、用地、環(huán)評、節(jié)能審查、工程建設(shè)等手續(xù)。

第十三條  對未經(jīng)備案的項目或者有重大變更而未辦理備案變更手續(xù)的項目，規(guī)劃、土地、環(huán)保、建設(shè)、安全監(jiān)管等有關(guān)部門依法不予辦理相關(guān)許可手續(xù)。

第十四條  項目備案意見自印發(fā)之日起有效期２年。

第五章  法律責(zé)任

第十五條  項目備案機(jī)關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，由其上級行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第十六條  對項目單位以拆分項目、提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得備案文件的，項目備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)撤銷對該項目的備案；對未予備案擅自開工建設(shè)以及不按照備案內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)的項目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止建設(shè)，并依法追究有關(guān)項目單位和人員的責(zé)任。

第十七條  項目備案機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)會同建設(shè)管理、規(guī)劃、土地、房屋、環(huán)保、安全監(jiān)管等部門對備案項目實(shí)施監(jiān)管。

第十八條  相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加快建立完善項目信息互通共享機(jī)制和事中事后監(jiān)管機(jī)制。

各區(qū)（縣）政府投資管理、建設(shè)管理、規(guī)劃、土地、環(huán)保等部門，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步增強(qiáng)項目備案管理和事中事后監(jiān)管能力，依法合規(guī)、高效便捷為企業(yè)投資項目做好服務(wù)，并按照要求做好項目信息的報送、共享等工作。

第六章  附    則

第十九條  事業(yè)單位、社會團(tuán)體等投資的項目，按照本辦法執(zhí)行。

第二十條  本辦法自２０１５年１月１日起施行。

附件：

１． 上海市企業(yè)投資項目備案申請表（略）

２． 上海市企業(yè)投資項目備案意見（略）

３． 上海市企業(yè)投資項目備案變更申請表（略）

４． 上海市企業(yè)投資項目備案變更意見（略）

 

上海市發(fā)展和改革委員會 

２０１４年１２月２６日