上海市外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法

第一章  總    則

第一條  根據(jù)國務(wù)院發(fā)布的《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目目錄》和國家發(fā)展改革委發(fā)布的《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于本市中外合資、中外合作、外商獨(dú)資、外商投資合伙、外商并購境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項(xiàng)目等各類外商投資項(xiàng)目。

第三條  本市外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)和項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)（以下稱“項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)”）是指市發(fā)展改革委、區(qū)（縣）發(fā)展改革委以及市政府確定的機(jī)構(gòu)。

市政府確定的機(jī)構(gòu)，是指根據(jù)地方性法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對所屬區(qū)域內(nèi)項(xiàng)目實(shí)施核準(zhǔn)、備案的機(jī)構(gòu)，包括：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管委會、臨港地區(qū)開發(fā)建設(shè)管委會、虹橋商務(wù)區(qū)管委會、長興島開發(fā)建設(shè)管委會辦公室、國際旅游度假區(qū)管委會、張江高科技園區(qū)管委會、化學(xué)工業(yè)區(qū)管委會、國務(wù)院批準(zhǔn)在上海設(shè)立的出口加工區(qū)管委會等。

第二章  項(xiàng)目管理方式

第四條  外商投資項(xiàng)目管理，分為核準(zhǔn)和備案兩種方式。

第五條  本市外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的范圍、項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)權(quán)限劃分等，按照《上海市政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄細(xì)則》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。未列入《上海市政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄細(xì)則》的外商投資項(xiàng)目，實(shí)行備案管理，項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)權(quán)限劃分等按照《上海市政府備案的投資項(xiàng)目目錄》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六條  外商投資涉及國家安全的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全審查。

第七條  外商投資企業(yè)增資項(xiàng)目總投資以新增投資額計(jì)算，并購項(xiàng)目總投資以交易額計(jì)算。

第三章  項(xiàng)目核準(zhǔn)

第八條  擬申請核準(zhǔn)的外商投資項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)向項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)報(bào)送項(xiàng)目申請報(bào)告。項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目及投資方情況；

（二）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；

（三）經(jīng)濟(jì)和社會影響分析。

外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經(jīng)營方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、所得收入的使用安排等。

第九條  項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)當(dāng)按照國家發(fā)展改革委頒布的項(xiàng)目申請報(bào)告通用文本等相關(guān)要求編寫。項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)出具核準(zhǔn)文件應(yīng)當(dāng)參照國家發(fā)展改革委頒布的項(xiàng)目核準(zhǔn)格式文本相關(guān)要求。

第十條  項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)當(dāng)附具以下材料：

（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料及經(jīng)審計(jì)的最新企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；

（二）投資意向書，增資、并購項(xiàng)目的公司董事會決議；

（三）規(guī)劃部門出具的規(guī)劃意見；

（四）土地部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見（不涉及新增用地，在已批準(zhǔn)的建設(shè)用地范圍內(nèi)進(jìn)行改擴(kuò)建的項(xiàng)目，可以不進(jìn)行用地預(yù)審）；

（五）環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評價(jià)文件的審查意見；

（六）節(jié)能審查機(jī)關(guān)出具的節(jié)能審查意見；

（七）以國有資產(chǎn)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認(rèn)文件；

（八）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。

第十一條  對屬于國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)權(quán)限的項(xiàng)目，市發(fā)展改革委提出初審意見后，向國家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目申請報(bào)告；計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目申請報(bào)告，并附市發(fā)展改革委的意見。

第十二條  項(xiàng)目申請材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申請材料后５個工作日內(nèi)一次告知項(xiàng)目單位補(bǔ)正。

第十三條  對涉及有關(guān)行業(yè)管理部門職能的項(xiàng)目，項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)行業(yè)管理部門在７個工作日內(nèi)，出具書面審查意見。有關(guān)行業(yè)管理部門逾期沒有出具書面審查意見的，視為同意。

第十四條  項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目核準(zhǔn)申請之日起４個工作日內(nèi)，對需要進(jìn)行評估論證的重點(diǎn)問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估論證，接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)提出評估報(bào)告。

對可能會對公共利益造成重大影響的項(xiàng)目，項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)時應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。對特別重大的項(xiàng)目，可以實(shí)行專家評議制度。

第十五條  項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)自受理項(xiàng)目核準(zhǔn)申請之日起２０個工作日內(nèi)，完成對項(xiàng)目申請報(bào)告的核準(zhǔn)。如２０個工作日內(nèi)不能做出核準(zhǔn)決定的，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長１０個工作日，并將延長期限的理由告知項(xiàng)目單位。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，委托咨詢評估和進(jìn)行專家評議所需的時間不計(jì)算在內(nèi)。

第十六條  對外商投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)條件是：

（一）符合國家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》規(guī)定；

（二）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；

（三）合理開發(fā)并有效利用資源；

（四）不影響國家安全和生態(tài)安全；

（五）對公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響；

（六）符合國家資本項(xiàng)目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。

第十七條  對予以核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)出具書面核準(zhǔn)文件，并抄送相關(guān)部門；對不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)書面說明理由，并告知項(xiàng)目單位享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第四章  項(xiàng)目備案

第十八條  擬申請備案的外商投資項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)填報(bào)上海市外商投資項(xiàng)目備案有關(guān)申請表信息，并附以下材料：

（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料（個人投資者提供個人身份證明）；

（二）投資意向書，增資、并購項(xiàng)目的公司董事會決議或相關(guān)出資決議；

（三）房地產(chǎn)權(quán)證、或土地中標(biāo)通知書（或土地成交確認(rèn)書、或國有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同）、或租賃協(xié)議；

（四）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他材料。

項(xiàng)目備案有關(guān)申請表式和填報(bào)要求等由市發(fā)展改革委另行規(guī)定。

第十九條  項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理后７個工作日內(nèi)，向項(xiàng)目單位出具項(xiàng)目備案意見，并將備案意見抄送相關(guān)部門。

對符合國家有關(guān)法律法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)且符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的外商投資項(xiàng)目，項(xiàng)目主管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以備案；不予備案的，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目備案意見中說明理由。

第五章  項(xiàng)目變更及延期

第二十條  經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情形之一的，需向原項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)申請變更：

（一）項(xiàng)目地點(diǎn)發(fā)生變化；

（二）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（三）項(xiàng)目主要內(nèi)容發(fā)生變化；

（四）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。

第二十一條  經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目若變更后屬于備案管理范圍的，應(yīng)當(dāng)按照備案相關(guān)規(guī)定辦理；予以備案的項(xiàng)目若變更后屬于核準(zhǔn)管理范圍的，應(yīng)當(dāng)按照核準(zhǔn)相關(guān)規(guī)定辦理。

第二十二條  核準(zhǔn)或備案文件有效期２年，自核準(zhǔn)或備案之日起計(jì)算。

在有效期內(nèi)未開工建設(shè)的項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前３０個工作日，向原項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)提出延期申請，延長期限為１年。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)且未提出延期申請的項(xiàng)目，原核準(zhǔn)或備案文件期滿后自動失效。

第二十三條  核準(zhǔn)和備案的變更、延期程序，比照本辦法前述有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章  監(jiān)督管理及法律責(zé)任

第二十四條  項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)會同規(guī)劃、土地、環(huán)保、行業(yè)管理、金融監(jiān)管、安全監(jiān)管、工商管理、商務(wù)等部門對項(xiàng)目單位執(zhí)行項(xiàng)目情況和外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案情況進(jìn)行稽察和監(jiān)督檢查。

第二十五條  項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過本市投資項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)，報(bào)送外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案相關(guān)情況信息以及項(xiàng)目監(jiān)管情況信息，實(shí)行項(xiàng)目信息聯(lián)網(wǎng)查詢。

第二十六條  市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)會同相關(guān)部門完善本市外商投資信息共享機(jī)制，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、誠信記錄、項(xiàng)目實(shí)施情況等信息的橫向互通制度。

市政府確定的機(jī)構(gòu)、各區(qū)（縣）政府投資管理、規(guī)劃、土地、環(huán)保、建設(shè)管理等部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步增強(qiáng)項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案管理和事中事后監(jiān)管能力，依法合規(guī)、高效便捷為企業(yè)投資項(xiàng)目做好服務(wù)，并按照要求做好項(xiàng)目信息的報(bào)送、共享等工作。

第二十七條  項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法公開外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案情況相關(guān)信息。

第二十八條  對未按照規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項(xiàng)目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。

第二十九條  項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，由其上級行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。

第三十條  項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)工作人員在項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案過程中濫用職權(quán)謀取私利，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第三十一條  對咨詢評估機(jī)構(gòu)及其人員、參與專家評議的專家，在編制項(xiàng)目申請報(bào)告、受項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托開展評估或者參與專家評議過程中，不遵守國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。

第三十二條  項(xiàng)目單位以拆分項(xiàng)目或提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請核準(zhǔn)或備案的，項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)不予受理、不予核準(zhǔn)或備案；已經(jīng)取得項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案文件的，項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法撤銷該項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案文件；已經(jīng)開工建設(shè)的，依法責(zé)令其停止建設(shè)。

項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目單位相關(guān)信用信息歸集到上海市公共信用信息平臺。有違法行為的，應(yīng)當(dāng)依法追究有關(guān)責(zé)任人法律責(zé)任。

第七章  附    則

第三十三條  香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者在大陸投資的項(xiàng)目，參照本辦法執(zhí)行。

外國投資者以人民幣在境內(nèi)投資的項(xiàng)目，按照本辦法執(zhí)行。

第三十四條  法律、行政法規(guī)和國家對外商投資項(xiàng)目管理有專門規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十五條  國家及本市對中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資項(xiàng)目管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十六條  本辦法自２０１５年１月１日起施行。

 

上海市發(fā)展和改革委員會 

２０１４年１２月２６日