上海市境外投資項目備案管理辦法

第一章  總    則

第一條  為促進和規(guī)范境外投資，加快境外投資管理職能轉(zhuǎn)變，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、國家發(fā)展改革委發(fā)布的《境外投資項目核準和備案管理辦法》，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

第二條  本市注冊的地方企業(yè)（以下稱“投資主體”）以新建、并購、參股、增資和注資等方式進行的境外投資項目，以及投資主體以提供融資或擔保等方式通過其境外企業(yè)或機構(gòu)實施的境外投資項目適用于本辦法。

本辦法所稱境外投資項目，是指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動。

本辦法所稱中方投資額，是指投資主體為境外投資項目投入的貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔保的總額。

第三條  市發(fā)展改革委負責(zé)本市境外投資項目管理，會同有關(guān)部門加強對企業(yè)境外投資的宏觀指導(dǎo)、投向引導(dǎo)和綜合服務(wù)，并通過本市對外交流合作渠道，為投資主體實施境外投資項目積極創(chuàng)造有利的外部環(huán)境。

第二章  項目管理機關(guān)及權(quán)限

第四條  除涉及未建交和受國際制裁的國家，發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂等國家和地區(qū)（以下稱“敏感國家和地區(qū)”）和基礎(chǔ)電信運營，跨境水資源開發(fā)利用，大規(guī)模土地開發(fā)，輸電干線、電網(wǎng)，新聞傳媒等行業(yè)（以下稱“敏感行業(yè)”）的項目外，投資主體實施的中方投資額３億美元以下項目，由市發(fā)展改革委備案。

第五條  除涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)外，投資主體實施的中方投資額３億美元及以上的項目，經(jīng)投資主體提出申請，由市發(fā)展改革委報送國家發(fā)展改革委備案。

第六條  投資主體實施涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的項目，由投資主體提出申請，經(jīng)市發(fā)展改革委審核后報國家發(fā)展改革委核準。

第七條  中方投資額３億美元及以上的境外收購或競標項目，投資主體在對外開展實質(zhì)性工作之前，應(yīng)當通過市發(fā)展改革委向國家發(fā)展改革委報送項目信息報告。

第三章  備案程序

第八條  屬于本市備案范圍的項目，投資主體通過全國境外投資項目備案管理網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提出申請，填報境外投資項目備案申請表并報送以下材料：

（一）公司董事會決議或相關(guān)的出資決議；

（二）投標、并購或合資合作項目，提交中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

（三）涉及銀行融資的，提供銀行出具的含融資金額的意向書。

項目涉及商業(yè)機密的，投資主體可以紙質(zhì)文件辦理項目備案手續(xù)。

第九條  備案申請表及附件不齊全或內(nèi)容不符合規(guī)定要求的，市發(fā)展改革委應(yīng)當在５個工作日內(nèi)，一次性告知申報單位予以補正。

第十條  市發(fā)展改革委應(yīng)當在受理之日起７個工作日內(nèi)，對符合備案條件的境外投資項目出具備案通知書。對不予備案的境外投資項目，市發(fā)展改革委以書面決定的方式通知申報單位并說明理由，投資主體享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十一條  市發(fā)展改革委對申請備案的境外投資項目，主要從是否屬于備案管理范圍，是否符合相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和境外投資政策，是否符合國家資本項目管理相關(guān)規(guī)定，是否危害國家主權(quán)、安全、公共利益，以及投資主體是否具備相應(yīng)投資實力等進行審核。

第十二條  對境外投資項目前期工作周期長、所需前期費用（包括履約保證金、保函手續(xù)費、中介服務(wù)費、資源勘探費等）規(guī)模較大的，根據(jù)現(xiàn)行外匯管理規(guī)定的需要，投資主體可參照本辦法規(guī)定，對項目前期費用申請備案。經(jīng)備案的項目前期費用計入項目中方投資額。

第十三條  對已由市發(fā)展改革委備案的境外投資項目，出現(xiàn)下列情況之一的，對其變更后屬于國家發(fā)展改革委管理的，由市發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委申請變更；其變更后屬于本市備案權(quán)限的，由市發(fā)展改革委確認變更：

（一）項目規(guī)模和主要內(nèi)容發(fā)生變化；

（二）投資主體或股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化；

（三）中方投資額超過原備案的２０％及以上。

第十四條  對屬于國家核準的項目，市發(fā)展改革委應(yīng)當在受理之日起１０個工作日內(nèi)，提出審核意見，并轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委。對屬于國家備案權(quán)限的項目，市發(fā)展改革委應(yīng)當在５個工作日內(nèi)報送國家發(fā)展改革委。對投資主體報送的項目信息報告申請，市發(fā)展改革委應(yīng)當在受理之日起５個工作日內(nèi)，報送國家發(fā)展改革委。

第四章  備案文件效力

第十五條  投資主體憑備案通知書，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。對于未按照規(guī)定權(quán)限和程序備案的項目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機構(gòu)不得發(fā)放貸款。

第十六條  投資主體實施需市發(fā)展改革委備案的境外投資項目，在對外簽署具有最終法律約束效力的文件前，應(yīng)當取得市發(fā)展改革委出具備案通知書；或可在簽署的文件中，明確生效條件為依法取得市發(fā)展改革委出具的備案通知書。

第十七條  備案通知書應(yīng)當規(guī)定有效期，其中建設(shè)類項目備案通知書有效期為２年，其他項目備案通知書有效期為１年。

在有效期內(nèi)投資主體未能完成辦理本辦法所述相關(guān)手續(xù)的，應(yīng)當在有效期屆滿前３０個工作日內(nèi)，申請延長有效期。

第五章  監(jiān)督管理和法律責(zé)任

第十八條  市發(fā)展改革委依托本市有關(guān)信息共享機制和平臺，加強對境外投資項目事中、事后監(jiān)管。

第十九條  投資主體應(yīng)當對境外投資項目申請報告或項目備案申請表及附件的真實性、合法性負責(zé)。投資主體在境外投資項目申報過程中違反法律法規(guī)，隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料的，市發(fā)展改革委將不予受理、不予備案或轉(zhuǎn)報；已經(jīng)取得備案通知書的，市發(fā)展改革委應(yīng)當撤銷備案通知書，將相關(guān)情況歸集到上海市公共信用信息平臺，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。

第二十條  對按照本辦法規(guī)定投資主體應(yīng)申請辦理備案但未依法取得備案通知書而擅自實施的項目，以及未按照備案通知書內(nèi)容實施的項目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，市發(fā)展改革委將會同有關(guān)部門責(zé)令其停止項目實施，并提請或者移交有關(guān)機關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。

第六章  附    則

第二十一條  投資主體在境外投資參股或設(shè)立股權(quán)投資基金，適用本辦法。

第二十二條  投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)實施的投資項目，參照本辦法執(zhí)行。投資主體在臺灣地區(qū)實施的投資項目，自然人和其他組織在境外實施的投資項目，按照國家發(fā)展改革委有關(guān)規(guī)定辦理。

中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)內(nèi)注冊的企業(yè)實施的境外投資項目，按照本市有關(guān)規(guī)定辦理。

第二十三條  本辦法自２０１５年１月１日起施行。

 

上海市發(fā)展和改革委員會 

２０１４年１２月２６日