第三章 監(jiān)督管理

第十四條（監(jiān)督檢查）備案機(jī)構(gòu)對(duì)外商投資企業(yè)及其投資者遵守本辦法情況實(shí)施監(jiān)督檢查。

備案機(jī)構(gòu)可采取定期抽查、根據(jù)舉報(bào)進(jìn)行檢查、根據(jù)有關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)的建議和反映的情況進(jìn)行檢查，以及依職權(quán)啟動(dòng)檢查等方式開展監(jiān)督檢查。

備案機(jī)構(gòu)與公安、國有資產(chǎn)、海關(guān)、稅務(wù)、工商、證券、外匯等有關(guān)行政管理部門應(yīng)密切協(xié)同配合，加強(qiáng)信息共享。備案機(jī)構(gòu)在監(jiān)督檢查的過程中發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者有不屬于本部門管理職責(zé)的違法違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)通報(bào)有關(guān)部門。

第十五條（抽查方式）備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平規(guī)范的要求，根據(jù)外商投資企業(yè)的備案編號(hào)等隨機(jī)搖號(hào)，確定抽查的企業(yè)，對(duì)外商投資企業(yè)及其投資者進(jìn)行監(jiān)督檢查。抽查結(jié)果由備案機(jī)構(gòu)通過商務(wù)部外商投資信息公示系統(tǒng)予以公示。

第十六條（根據(jù)舉報(bào)檢查）公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者存在違反本辦法的行為的，可以向備案機(jī)構(gòu)舉報(bào)。舉報(bào)采取書面形式，有明確的被舉報(bào)人，并提供相關(guān)事實(shí)和證據(jù)的，備案機(jī)構(gòu)接到舉報(bào)后應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的核查。

第十七條（根據(jù)有關(guān)部門建議檢查）其他有關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)在履行其職責(zé)的過程中，發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者有違反本辦法的行為的，可以向備案機(jī)構(gòu)提出監(jiān)督檢查的建議，備案機(jī)構(gòu)接到相關(guān)建議后應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行核查。

第十八條（依職權(quán)啟動(dòng)檢查）對(duì)于未按本辦法的規(guī)定進(jìn)行備案，或曾有備案不實(shí)、對(duì)監(jiān)督檢查不予配合、拒不履行備案機(jī)構(gòu)作出的行政處罰決定記錄的外商投資企業(yè)或其投資者，備案機(jī)構(gòu)可依職權(quán)對(duì)其啟動(dòng)檢查。

第十九條（監(jiān)督檢查的內(nèi)容）備案機(jī)構(gòu)對(duì)外商投資企業(yè)及其投資者進(jìn)行監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括：

（一）是否按照本辦法規(guī)定履行備案手續(xù)；

（二）外商投資企業(yè)或其投資者所填報(bào)的備案信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（三）是否在外商投資準(zhǔn)入特別管理措施中所列的禁止投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動(dòng)；

（四）是否未經(jīng)審批在外商投資準(zhǔn)入特別管理措施中所列的限制投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動(dòng)；

（五）是否存在觸發(fā)國家安全審查的情形；

（六）是否履行備案機(jī)構(gòu)作出的行政處罰決定。

第二十條（配合檢查）檢查時(shí)，備案機(jī)構(gòu)可以依法查閱或者要求被檢查人提供有關(guān)材料，被檢查人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供。

第二十一條（檢查紀(jì)律）備案機(jī)構(gòu)實(shí)施檢查不得妨礙被檢查人正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，不得接受被檢查人提供的財(cái)務(wù)或者服務(wù)，不得謀取其他非法利益。

第二十二條（誠信檔案）備案機(jī)構(gòu)和其他主管部門在監(jiān)督檢查中掌握的反映外商投資企業(yè)或其投資者誠信狀況的信息，應(yīng)記入商務(wù)部外商投資誠信檔案系統(tǒng)。其中，對(duì)于未按本辦法規(guī)定進(jìn)行備案、備案不實(shí)、對(duì)監(jiān)督檢查不予配合或拒不履行備案機(jī)構(gòu)作出的行政處罰決定的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)將相關(guān)誠信信息以適當(dāng)方式通過商務(wù)部外商投資信息公示系統(tǒng)予以公示。

商務(wù)部與相關(guān)部門共享外商投資企業(yè)及其投資者的誠信信息。

備案機(jī)構(gòu)依據(jù)前二款公示或者共享的誠信信息不得含有外商投資企業(yè)或其投資者的個(gè)人隱私、商業(yè)秘密，或國家秘密。

第二十三條（誠信信息修正）外商投資企業(yè)及其投資者可以查詢商務(wù)部外商投資誠信檔案系統(tǒng)中的自身誠信信息，如認(rèn)為有關(guān)信息記錄不完整或者有錯(cuò)誤的，可以提供相關(guān)證明材料并向備案機(jī)構(gòu)申請(qǐng)修正。經(jīng)核查屬實(shí)的，予以修正。

第四章 法律責(zé)任

第二十四條（違反備案義務(wù)的法律責(zé)任）外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，未能按期履行或逃避履行備案義務(wù)，或在進(jìn)行備案時(shí)隱瞞真實(shí)情況、存在重大遺漏、提供誤導(dǎo)性或虛假信息的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)責(zé)令限期改正；逾期不改正，或情節(jié)嚴(yán)重的，處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，但最高不得超過3萬元。

第二十五條（違反準(zhǔn)入許可的法律責(zé)任）外商投資企業(yè)或其投資者未經(jīng)審批在外商投資準(zhǔn)入特別管理措施所列的限制投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動(dòng)的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)責(zé)令其限期改正，停止開展相關(guān)投資經(jīng)營活動(dòng)，并處違法所得3倍的罰款，但最高不得超過3萬元。

第二十六條（在不得投資領(lǐng)域投資的法律責(zé)任）外商投資企業(yè)或其投資者在外商投資準(zhǔn)入特別管理措施所列的禁止投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動(dòng)的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)責(zé)令停止開展相關(guān)投資經(jīng)營活動(dòng)、限期處分股權(quán)或其他資產(chǎn)，并處違法所得3倍的罰款，但最高不得超過3萬元。

第二十七條（不配合監(jiān)督檢查的法律責(zé)任）外商投資企業(yè)或其投資者逃避、拒絕或以其他方式阻撓備案機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的，由備案機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，可處1萬元以下的罰款。

第二十八條（公職人員的法律責(zé)任）備案機(jī)構(gòu)工作人員在備案或監(jiān)督管理的過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五章 附則

第二十九條（反壟斷審查）外商投資事項(xiàng)涉及反壟斷審查的，按相關(guān)規(guī)定辦理。

第三十條（依職權(quán)提起國家安全審查）外商投資事項(xiàng)涉及國家安全審查的，按相關(guān)規(guī)定辦理。備案機(jī)構(gòu)在辦理備案手續(xù)或監(jiān)督檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)該外商投資事項(xiàng)屬于國家安全審查范圍，而外商投資企業(yè)的投資者未向商務(wù)部提出國家安全審查申請(qǐng)的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)告知投資者向商務(wù)部提出安全審查申請(qǐng)，并暫停辦理相關(guān)手續(xù)，同時(shí)將有關(guān)情況報(bào)商務(wù)部。

第三十一條（投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、股權(quán)投資企業(yè)）外商投資的投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、股權(quán)投資企業(yè)視同外國投資者，適用本辦法。

第三十二條（港澳臺(tái)投資者備案）香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)投資者投資不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，參照本辦法辦理。

第三十三條（港澳服務(wù)提供者備案）香港服務(wù)提供者在內(nèi)地僅投資《<內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排>服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》對(duì)香港開放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，澳門服務(wù)提供者在內(nèi)地僅投資《<內(nèi)地與澳門關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排>服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》對(duì)澳門開放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，其公司設(shè)立及變更的備案按照《港澳服務(wù)提供者在內(nèi)地投資備案管理辦法（試行）》辦理。

第三十四條（解釋部門）本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

第三十五條（施行日期）本辦法自  年  月  日起施行。

 

附件：

1.外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)材料

2.外商投資企業(yè)變更備案申報(bào)材料

3.外商投資企業(yè)設(shè)立備案回執(zhí)

4.外商投資企業(yè)變更備案回執(zhí)