（五）強(qiáng)化專業(yè)監(jiān)管

聚焦重點行業(yè)、重點市場、重點領(lǐng)域，制定和落實各項監(jiān)管措施，并進(jìn)一步完善與上海自貿(mào)試驗區(qū)投資貿(mào)易便利化改革相適應(yīng)的監(jiān)管舉措。

1.落實市級層面關(guān)于133個相關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域、市場事中事后監(jiān)管的具體工作要求。按照《上海市相關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域、市場事中事后監(jiān)管工作方案清單》的要求，制訂浦東新區(qū)相關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域、市場事中事后監(jiān)管工作方案清單，按照時間節(jié)點和工作路線圖，抓好方案的實施。

2.率先創(chuàng)新“證照分離”改革116項許可證事項的監(jiān)管方式。針對完全取消審批的10個事項，采取加大事中檢查、事后稽查處罰力度等辦法確保管理措施落實到位；針對審批改備案的6個事項，逐項制定備案管理辦法，明確“無備案經(jīng)營”的法律責(zé)任；針對實行告知承諾制的26個事項，重點對企業(yè)履行承諾情況進(jìn)行檢查，對企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)未提交材料，或者提交的材料不符合要求的，在審查、后續(xù)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)企業(yè)作出不實承諾的，應(yīng)當(dāng)記入企業(yè)誠信檔案，并對其不再適用告知承諾的審批方式；針對提高審批透明度和可預(yù)期性的41個事項，結(jié)合面上的監(jiān)管措施進(jìn)一步予以優(yōu)化；針對強(qiáng)化準(zhǔn)入監(jiān)管的33個事項，在事中事后監(jiān)管階段強(qiáng)化檢查和處罰。

3.完善浦東新區(qū)區(qū)級層面行政審批事項改革后的監(jiān)管措施。按照完全取消審批、審批改備案、實行告知承諾制、提高審批透明度和可預(yù)期性、強(qiáng)化準(zhǔn)入監(jiān)管等方式，對浦東新區(qū)區(qū)級層面行政審批事項（部分已列入“證照分離”改革內(nèi)容的事項除外）進(jìn)行改革，逐項明確相應(yīng)的事中事后監(jiān)管措施，制定和完善監(jiān)管項目清單，確保簡政放權(quán)后管理不松懈。

4.深化與負(fù)面清單管理、商事登記制度改革相配套的投資監(jiān)管制度。積極配合國家有關(guān)部門做好反壟斷審查、外資國家安全審查等監(jiān)管工作。完善企業(yè)年報公示和經(jīng)營異常名錄制度，探索增加企業(yè)履行社會責(zé)任等公示內(nèi)容。創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)預(yù)警制度。加強(qiáng)特殊行業(yè)監(jiān)管。完善知識產(chǎn)權(quán)行政管理“三合一”機(jī)制，加大對侵權(quán)行為的查處力度。針對企業(yè)投資建設(shè)項目的監(jiān)督管理事項，推動跨部門、跨領(lǐng)域聯(lián)合監(jiān)管，加強(qiáng)執(zhí)法部門間協(xié)調(diào)，實行建筑領(lǐng)域聯(lián)合執(zhí)法。

5.深化以安全高效管住為底線的國際貿(mào)易監(jiān)管制度創(chuàng)新。以關(guān)檢聯(lián)動和國際貿(mào)易“單一窗口”等為重點，進(jìn)一步優(yōu)化貿(mào)易監(jiān)管，在長三角等更大范圍內(nèi)推動監(jiān)管創(chuàng)新。完善“雙隨機(jī)”布控查驗、“中介機(jī)構(gòu)協(xié)助稽核員”等制度，形成海關(guān)監(jiān)管全鏈條。建立健全上海自貿(mào)試驗區(qū)外來生物監(jiān)測管理規(guī)范、進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全約談機(jī)制，探索實踐檢驗檢疫“十檢十放”模式，嚴(yán)防質(zhì)量安全風(fēng)險。進(jìn)一步加強(qiáng)港航安全的誠信監(jiān)管和信息化監(jiān)管。

6.建立適應(yīng)上海自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展和上海國際金融中心建設(shè)聯(lián)動的金融監(jiān)管機(jī)制。進(jìn)一步發(fā)揮上海自貿(mào)試驗區(qū)金融協(xié)調(diào)機(jī)制作用，加強(qiáng)跨部門、跨行業(yè)、跨市場金融業(yè)務(wù)監(jiān)管協(xié)調(diào)和信息共享，強(qiáng)化風(fēng)險監(jiān)測、分析和預(yù)警。以自由貿(mào)易賬戶為基礎(chǔ)構(gòu)建跨境金融安全網(wǎng)，加強(qiáng)本外幣跨境資金流動的實時動態(tài)監(jiān)測監(jiān)控，建立完善“長臂管理”機(jī)制。完善警銀合作等工作機(jī)制，配合國家有關(guān)部門做好反逃稅、反洗錢、反恐怖融資等金融監(jiān)管工作。探索建立融資租賃行業(yè)監(jiān)管指標(biāo)體系和監(jiān)管評級制度，強(qiáng)化對重點環(huán)節(jié)及融資租賃公司吸收存款、發(fā)放貸款等違法違規(guī)行為的監(jiān)督。

（六）創(chuàng)新監(jiān)管體制機(jī)制

探索審批、執(zhí)法適度分離，深化大部門制改革，完善綜合執(zhí)法體系，推進(jìn)一級地方政府監(jiān)管體制創(chuàng)新。

1.深化浦東新區(qū)大部門制改革。適應(yīng)“四新”經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢和特點，深化產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新、規(guī)劃建設(shè)等領(lǐng)域大部門制改革，整合監(jiān)管執(zhí)法資源，進(jìn)一步理順關(guān)系、提升效能。探索推動部門內(nèi)部行政審批權(quán)向一個處室集中，強(qiáng)化部門內(nèi)部各業(yè)務(wù)處室的監(jiān)管職責(zé)。

2.完善綜合執(zhí)法體系。堅持綜合執(zhí)法和專業(yè)執(zhí)法相結(jié)合，堅持機(jī)構(gòu)設(shè)置精簡高效，整合政府部門間相同相近的執(zhí)法職能，歸并執(zhí)法機(jī)構(gòu)、統(tǒng)一執(zhí)法力量，有序推進(jìn)、逐步整合，探索形成以市場監(jiān)管、城市管理、治安管理三大綜合領(lǐng)域為重點，若干專業(yè)領(lǐng)域（知識產(chǎn)權(quán)、農(nóng)林牧漁、勞動監(jiān)察、衛(wèi)生監(jiān)督等）為補(bǔ)充的綜合執(zhí)法體系。

（七）創(chuàng)新監(jiān)管方式方法

多管齊下、多措并舉，創(chuàng)新監(jiān)管方式方法，切實提升監(jiān)管效能。充分運用大數(shù)據(jù)、“互聯(lián)網(wǎng)+”等方式，建立和完善以信息共享為基礎(chǔ)、以信息公示為手段、以信用約束為核心的現(xiàn)代化監(jiān)管制度。

1.以“互聯(lián)網(wǎng)+”和大數(shù)據(jù)技術(shù)為支撐，實施精準(zhǔn)監(jiān)管。充分利用大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)等信息化、科技化手段，實行“互聯(lián)網(wǎng)+”監(jiān)管模式，實現(xiàn)在線即時監(jiān)督監(jiān)測。充分運用移動辦案、電子案卷等手段，提高監(jiān)管和執(zhí)法效能。試點建設(shè)重要產(chǎn)品的物聯(lián)網(wǎng)追溯體系，形成“來源可查、去向可追、責(zé)任可究”的信息鏈條。

2.以部門聯(lián)動和信息共享為基礎(chǔ)，實施協(xié)同監(jiān)管。建立健全跨部門聯(lián)動響應(yīng)機(jī)制，強(qiáng)化綜合監(jiān)管，增強(qiáng)監(jiān)管合力，提升監(jiān)管效能。推進(jìn)各部門間依法履職信息的互聯(lián)互通、信息共享、工作共商，加強(qiáng)登記注冊、行政審批、行業(yè)主管、綜合執(zhí)法等部門之間的協(xié)同監(jiān)管，推進(jìn)實施“雙告知”，做好市場主體前端告知服務(wù)，并將市場主體信息共享至相關(guān)審批部門、行業(yè)主管部門，避免出現(xiàn)監(jiān)管灰色地帶。

3.以誠信管理為手段，實施分類監(jiān)管。推動以信用信息為主要依據(jù)的行業(yè)分類監(jiān)管，制定分級分類監(jiān)管管理辦法。制定誠信檔案管理辦法，制定企業(yè)信用信息應(yīng)用管理辦法，完善企業(yè)經(jīng)營異常名錄制度、嚴(yán)重違法企業(yè)“黑名單”制度和各部門、跨區(qū)域聯(lián)合懲戒制度。建立健全守信激勵和失信懲戒機(jī)制，對守信主體在表彰評優(yōu)、資質(zhì)認(rèn)定、財政扶持等方面予以支持和激勵；對失信主體在取得政府供應(yīng)土地、招投標(biāo)、政府采購、獲得榮譽(yù)等方面依法依規(guī)予以限制或者禁止，讓失信主體“一處失信、處處受限”。

4.以預(yù)警糾偏為導(dǎo)向，實施動態(tài)監(jiān)管。加強(qiáng)對市場行為的跟蹤監(jiān)測分析，通過分析研判、抽查、抽檢等方式，綜合運用提醒、約談、告誡、窗口指導(dǎo)等手段，強(qiáng)化對市場主體及有關(guān)人員的事中監(jiān)管，及時化解市場風(fēng)險。普遍推廣隨機(jī)抽取檢查對象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員、及時公布查處結(jié)果的“雙隨機(jī)、一公開”機(jī)制，制定隨機(jī)抽查事項清單，合理確定隨機(jī)抽查的比例和頻次，嚴(yán)格規(guī)范監(jiān)管部門自由裁量權(quán)。

（八）加強(qiáng)監(jiān)管基礎(chǔ)平臺建設(shè)

加大監(jiān)管基礎(chǔ)平臺建設(shè)力度，盡快改變信息“孤島”“煙囪”“蜂窩煤”狀況，實現(xiàn)跨部門、跨區(qū)域、政府與社會等信息互通共享和綜合應(yīng)用，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管基礎(chǔ)設(shè)施保障。

1.建設(shè)和完善浦東新區(qū)網(wǎng)上政務(wù)大廳。打造政務(wù)數(shù)據(jù)資源共享的樞紐、匯聚平臺和交互中心，在多部門共同審批、聯(lián)合審批上實現(xiàn)突破，簡化優(yōu)化公共服務(wù)流程，打造政府服務(wù)特別是審批服務(wù)“單一窗口”。加快建設(shè)“網(wǎng)上督查室”，全面實現(xiàn)對網(wǎng)上政務(wù)行為的在線督查、電子督辦、實時監(jiān)管等功能，保障政府信息化建設(shè)有序運行。

2.建設(shè)和完善浦東新區(qū)綜合監(jiān)管平臺。堅持“主體全覆蓋、信息開放共享、協(xié)同運用、技術(shù)創(chuàng)新、運行透明”的原則，構(gòu)建覆蓋企業(yè)全生命周期的綜合監(jiān)管平臺，實現(xiàn)各領(lǐng)域監(jiān)管信息的實時傳遞和無障礙交換，完善信息查詢、數(shù)據(jù)分析、風(fēng)險預(yù)警、協(xié)同監(jiān)管、聯(lián)合獎懲等功能應(yīng)用，為多部門在同一平臺上實施綜合監(jiān)管提供支撐。

3.建設(shè)和完善浦東新區(qū)公共信用信息服務(wù)平臺。貫徹落實《上海市公共信用信息歸集和使用管理辦法》，加強(qiáng)與市法人信息共享與應(yīng)用系統(tǒng)等的互聯(lián)互通，進(jìn)一步加大包括資格資質(zhì)、認(rèn)證認(rèn)可等基本信息，違法違規(guī)、欠繳欠費等失信信息，表彰獎勵、公益慈善等其他信息在內(nèi)的各類信用信息歸集力度，加快歸集政府部門在履職過程中產(chǎn)生的市場主體信用信息。形成信用信息征集、存儲、共享、公示、查詢以及開發(fā)應(yīng)用等一系列制度規(guī)范，充分發(fā)揮信用體系在改革創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會治理、城市管理等方面的基礎(chǔ)性作用。

三、保障措施

（一）加強(qiáng)法制保障。要結(jié)合“證照分離”改革試點工作和行政審批事項改革，梳理相關(guān)行政審批項目在取消或下放后需調(diào)整實施的法律法規(guī)和國務(wù)院文件，提出調(diào)整實施的建議。對缺乏制度依據(jù)但需加強(qiáng)或者創(chuàng)設(shè)后續(xù)監(jiān)管措施的事項，及時提出相應(yīng)的立法建議。通過立法、修法，加大對違法行為的懲戒力度。

（二）加強(qiáng)組織保障。各部門、各單位要深刻認(rèn)識完善事中事后監(jiān)管體系工作的重大意義，按照“上級部門指導(dǎo)、新區(qū)部門落實”的原則，認(rèn)真落實各項措施和要求。浦東新區(qū)政府和上海自貿(mào)試驗區(qū)管委會要建立健全事中事后監(jiān)管體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)機(jī)制，分步推進(jìn)、督促落實。對重點工作任務(wù)，各責(zé)任部門要按照職責(zé)分工，細(xì)化實化監(jiān)管措施，年內(nèi)推進(jìn)落實。