為規(guī)范政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金登記管理工作，有效發(fā)揮政府資金的引導作用和放大效應，促進政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《中共中央國務院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》(中發(fā)〔2016〕18號)、《國務院關(guān)于促進創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2016〕53號)、《國務院關(guān)于創(chuàng)新重點領域投融資機制 鼓勵社會投資的指導意見》(國發(fā)〔2014〕60號)、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》(發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號)等法律法規(guī)和有關(guān)文件精神，我們制定了《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記指引(試行)》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

附件  政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記指引(試行)

第一條 為規(guī)范政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記管理工作，有效發(fā)揮政府資金的引導作用和放大效應，促進政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《中共中央國務院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》(中發(fā)〔2016〕18號)、《國務院關(guān)于促進創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2016〕53號)、《國務院關(guān)于創(chuàng)新重點領域投融資機制 鼓勵社會投資的指導意見》(國發(fā)〔2014〕60號)、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》(發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號)等法律法規(guī)和有關(guān)文件精神，制定本指引。

第二條 本指引所稱政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金，是指有政府(含所屬部門、直屬機構(gòu))直接或委托出資，主要投資于非公開交易企業(yè)股權(quán)的股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金；政府出資設立的綜合性基金(母基金)也適用本指引。

第三條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理人通過互聯(lián)網(wǎng)訪問全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)(網(wǎng)絡地址為https://106.39.125.75/)進行登記。

第四條 各級發(fā)展改革部門按照《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》第十五條確定的權(quán)限范圍開展基金信用信息登記相關(guān)管理工作，負責進行基金材料齊備性核對和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。國家發(fā)展改革委授權(quán)并指導中央國債登記結(jié)算有限責任公司(簡稱“中債公司”)開發(fā)、運行登記系統(tǒng)，負責對基金信用信息進行登記確認、數(shù)據(jù)保管和統(tǒng)計分析等。

第五條 基金管理人應如實提交政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金登記所需的相關(guān)材料，保證所提供的所有材料真實、準確、完整，并承擔相應的法律責任。

第六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金通過登記系統(tǒng)進行統(tǒng)一登記，是加強政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理的基礎性工作，不構(gòu)成對基金資產(chǎn)安全性、基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可或保證。

第七條 登記系統(tǒng)登記信息包括基金信息、基金管理人信息、基金股東或合伙人信息、基金托管人信息、投資信息等。

第八條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應在認繳協(xié)議簽訂后二十個工作日內(nèi)，由基金管理人通過登記系統(tǒng)填報。本指引出臺前簽訂認繳協(xié)議的基金，應于指引施行后兩個月內(nèi)完成登記。

公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該基金公司作為基金管理人履行登記手續(xù)。

采用母子基金模式運作的，統(tǒng)一由母基金管理人履行登記和變更手續(xù)，子基金直接在其母基金登記和變更時填報有關(guān)信息，無需另行在登記系統(tǒng)上登記。母基金可授權(quán)相關(guān)子基金管理人履行登記和變更手續(xù)。

第九條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金登記原則上實行穿透填報，基金投資信息需穿透填報至被投項目有關(guān)情況；合伙人需填報至個人和公司法人。

第十條 采用母子基金模式運作，同時具備下列條件的，相關(guān)子基金具體投資信息可免于登記：

(一)母基金投資子基金的金額低于1億元人民幣(或等值外幣)；

(二)母基金投資子基金的金額在子基金規(guī)模中占比低于5%；

(三)母基金投資子基金的金額在母基金規(guī)模中占比低于5%。

符合豁免登記條件的子基金除具體投資信息外的其他信息仍需登記。

第十一條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金首次申請登記完成后五個工作日內(nèi)，基金管理人應當根據(jù)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》第十五條確定的權(quán)限范圍，向發(fā)展改革部門書面提交下列材料(附光盤)：

(一)基金設立相關(guān)批復文件；

(二)基金和基金管理人工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照(如適用)；

(三)基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議；

(四)基金管理協(xié)議(如適用)；

(五)基金托管協(xié)議(可延后補交)；

(六)基金管理人的章程或合伙協(xié)議；

(七)基金投資人向基金出資的資金證明文件；

(八)基金管理人公開征選辦法及確認文件(如適用)；

(九)基金管理人信用信息登記承諾函；

上述材料(一)至(八)項可提交加蓋基金管理人公章的復印件，第(九)項應提交原件。

第十二條 各級地方政府或所屬部門、直屬機構(gòu)出資額50億元人民幣(或等值外幣)以下的，國家發(fā)展改革委授權(quán)并指導省(自治區(qū)、直轄市)發(fā)展改革部門負責材料齊備性核對和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。50億元人民幣(或等值外幣)以下超過一定規(guī)模的縣、市地方政府或所屬部門、直屬機構(gòu)出資，由省級發(fā)展改革部門負責材料齊備性核對和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查，具體規(guī)模由各省(自治區(qū)、直轄市)發(fā)展改革部門確定。計劃單列市發(fā)展改革部門負責轄區(qū)內(nèi)政府出資額50億元人民幣(或等值外幣)以下的基金材料齊備性核對和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。核對和審查通過后，發(fā)展改革部門在登記系統(tǒng)中予以確認。

第十三條 發(fā)展改革部門收到書面材料后應進行材料齊備性核對。登記材料齊備的，發(fā)展改革部門在五個工作日內(nèi)在登記系統(tǒng)中予以確認，登記系統(tǒng)自動生成相應的基金登記編碼；登記材料不齊備的，發(fā)展改革部門通過登記系統(tǒng)明確告知需補充的材料清單。

第十四條 發(fā)展改革部門于基金登記確認后三十個工作日內(nèi)完成產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。通過產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的基金，發(fā)展改革部門在登記系統(tǒng)中予以確認；未通過產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的基金，發(fā)展改革部門通過登記系統(tǒng)出具整改意見告知書，抄告有關(guān)部門或地方政府，并以適當方式向社會公告。審查結(jié)果將以適當方式體現(xiàn)在政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績效評價和信用評價中。

第十五條 中債公司應采取有效的管理措施，保證登記系統(tǒng)的可用性及系統(tǒng)中相關(guān)數(shù)據(jù)的安全性和完整性。未經(jīng)國家發(fā)展改革委授權(quán)，任何人或單位不得使用或?qū)ν獍l(fā)布有關(guān)信息。