2015年9月，中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)境外投資服務(wù)聯(lián)盟正式成立，自貿(mào)區(qū)境外投資邁入了以構(gòu)建管理服務(wù)鏈為核心的3.0版，建立了境外投資項(xiàng)目庫(kù)、資金庫(kù)、信息庫(kù)，打造企業(yè)境外投資保障體系，推動(dòng)境外投資逐步與國(guó)際接軌。

上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立之初，以投資管理體制改革為核心的1.0版本，突出境外投資制度審批改備案、投資管理便利化；第二階段則以金融改革為核心，實(shí)現(xiàn)了境外投融資便利化。最新數(shù)據(jù)顯示，在境外投資制度不斷創(chuàng)新突破的同時(shí)，自貿(mào)區(qū)投資規(guī)模成倍增長(zhǎng)。

在業(yè)內(nèi)人士看來，上海自貿(mào)區(qū)境外投資主要具備三方面優(yōu)勢(shì)。首先是投資便利，自貿(mào)區(qū)在全國(guó)率先實(shí)施境外投資備案管理，將原來需要耗費(fèi)數(shù)月的多部門、多流程審批手續(xù)，簡(jiǎn)化為“一表申請(qǐng)，一口受理”，企業(yè)在三個(gè)工作日內(nèi)就能拿到備案證書。

其次是融資便利，上海自貿(mào)區(qū)取消了境外融資的前置審批，在自由貿(mào)易賬戶分賬核算管理框架下，企業(yè)和各類金融機(jī)構(gòu)可以自主從境外融入低成本資金。目前已有多家銀行通過自由貿(mào)易賬戶，為“走出去”企業(yè)海外分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)和并購(gòu)等提供了融資服務(wù)。

第三是模式創(chuàng)新，自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新突破了股權(quán)投資基金的出海之路，助力企業(yè)收購(gòu)全球范圍內(nèi)的潛力資產(chǎn)、開拓國(guó)際市場(chǎng)，其中不乏民營(yíng)企業(yè)與央企合作出海的案例。同時(shí)，區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)也積極開展跨境投融資業(yè)務(wù)，包括內(nèi)保外貸、跨境并購(gòu)和項(xiàng)目貸款、跨境資產(chǎn)管理和財(cái)富管理等。

隨著外聯(lián)發(fā)商務(wù)咨詢、海際金控、長(zhǎng)盈股權(quán)投資等六家發(fā)起單位成立境外投資服務(wù)聯(lián)盟，3.0版的上海自貿(mào)區(qū)跨境投資拉開序幕。3.0版意味著自貿(mào)區(qū)將建立起境外投資全生命周期服務(wù)體系，通過整合律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)、咨詢機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、融資服務(wù)機(jī)構(gòu)等專業(yè)力量，推進(jìn)境外投資項(xiàng)目庫(kù)、資金庫(kù)、信息庫(kù)的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)政府、中介結(jié)構(gòu)與企業(yè)的有效鏈接與信息共享。

為做好境外投資備案制改革的配套服務(wù)工作，加速構(gòu)筑境外投資服務(wù)促進(jìn)體系，上海自貿(mào)區(qū)管委會(huì)牽頭完成了境外投資服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)。該境外投資服務(wù)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)線上、線下同步開展境外投資服務(wù)，成立專門機(jī)構(gòu)為自貿(mào)區(qū)“走出去”企業(yè)提供全流程服務(wù)，“提供從境外企業(yè)設(shè)立到歇業(yè)為止的全流程服務(wù)”。據(jù)介紹，原本企業(yè)需要購(gòu)買這些服務(wù)，現(xiàn)在境外投資服務(wù)平臺(tái)整合相關(guān)服務(wù)商，根據(jù)投資企業(yè)的需求予以雙向配對(duì)，服務(wù)是免費(fèi)的。此外，該平臺(tái)還吸引一些海外協(xié)會(huì)和駐外機(jī)構(gòu)，為企業(yè)提供海外投資環(huán)境、項(xiàng)目等方面的信息。

近十年來，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)實(shí)力增強(qiáng)，中國(guó)企業(yè)投資迅速發(fā)展。商務(wù)部數(shù)據(jù)顯示，2002年中國(guó)境外投資額為27億美元，2005年達(dá)到123億美元，2010年躍居590億美元，連續(xù)上了幾個(gè)臺(tái)階。2012年中國(guó)企業(yè)境外投資額達(dá)到878億美元，比2011年增長(zhǎng)了17.6%，占當(dāng)年全球跨國(guó)直接投資額的6.3%，列在美國(guó)、日本之后，居全球第三。

2013年9月27日，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》，其中明確了在中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革境外投資管理方式、構(gòu)筑對(duì)外投資服務(wù)促進(jìn)體系，包括對(duì)境外投資開辦企業(yè)實(shí)行以備案制為主的管理方式、對(duì)境外投資一般項(xiàng)目實(shí)行備案制、加強(qiáng)境外投資事后管理和服務(wù)以及支持自貿(mào)區(qū)內(nèi)各類投資主體開展多種形式的境外投資。

隨后，上海市人民政府制定并公布了相關(guān)的配套法規(guī)，包括《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理辦法》、《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)境外投資項(xiàng)目備案管理辦法》、《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)境外投資開辦企業(yè)備案管理辦法》等。自貿(mào)區(qū)的兩套境外投資備案管理辦法分別對(duì)境外投資項(xiàng)目和境外投資開辦企業(yè)作出規(guī)定，自貿(mào)區(qū)管理委員會(huì)同時(shí)作為權(quán)限內(nèi)企業(yè)境外投資項(xiàng)目和境外投資開辦企業(yè)的備案機(jī)關(guān)。

2013年12月2日，為加大對(duì)自貿(mào)區(qū)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及跨境投融資的金融支持，中國(guó)人民銀行發(fā)布《關(guān)于金融支持中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的意見》，在創(chuàng)新自貿(mào)區(qū)特有賬戶監(jiān)管體系、探索投融資匯兌便利、擴(kuò)大人民幣跨境使用以及深化外匯管理改革等諸多方面，指明了改革的方向。

上海自貿(mào)區(qū)作為推進(jìn)改革和提高開放型經(jīng)濟(jì)水平的“試驗(yàn)田”，率先突破了部分現(xiàn)行的境外投資管理制度，將自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)境外投資由核準(zhǔn)制改為備案制，并通過自由貿(mào)易賬戶推動(dòng)相關(guān)跨境融資活動(dòng)的發(fā)展，提高了境外投融資便利化程度。