經(jīng)國務院批準，現(xiàn)公布《外商投資期貨公司管理辦法》，自公布之日起施行。

附件：《外資投資期貨公司管理辦法》

中國證券監(jiān)督管理委員會主席：劉士余

2018年8月24日

 

外商投資期貨公司管理辦法

第一條　為適應期貨市場對外開放需要，加強和完善對外商投資期貨公司的監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《期貨交易管理條例》有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權的期貨公司。

第三條　中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機構依法對外商投資期貨公司實施監(jiān)督管理。

第四條　外商投資期貨公司的名稱、組織形式、注冊資本、組織機構的設立及職責等，應當符合《中華人民共和國公司法》、《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。

第五條　直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，除應當符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條和第九條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：

（一）持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構或者行政、司法機關的重大處罰；

（二）管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力；

（三）具有健全的內(nèi)部控制制度和風險管理體系；

（四）具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。 

有關聯(lián)關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的，每個境外股東均應具備上款所列條件。

第六條　除通過中國境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形外，境外投資者通過投資關系、協(xié)議或其他安排，實際控制期貨公司5%以上股權的，應當轉(zhuǎn)為直接持股。

單獨或與關聯(lián)方、一致行動人共同實際控制期貨公司5%以上股權的境外投資者，應當具備本辦法第五條規(guī)定的條件。

第七條　境外股東應當以自由兌換貨幣出資。境外股東累計持有的（包括直接持有和間接控制）外商投資期貨公司股權比例，應當符合國家關于期貨業(yè)對外開放的安排。

第八條　外商投資期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職條件。

外商投資期貨公司的高級管理人員須在中國境內(nèi)實地履職。

第九條　境外機構設立外商投資期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并向中國證監(jiān)會提出申請。除應當向中國證監(jiān)會提交《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的申請文件外，還應當提交下列文件： 

（一）申請前3年該境外機構經(jīng)審計的財務報表； 

（二）該境外機構所在國家或者地區(qū)相關監(jiān)管機構或者中國證監(jiān)會認可的機構出具的關于該境外機構是否具備本辦法第五條第一款第一項及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條第五項、第九條第一款第二項規(guī)定條件的說明函；

（三）該境外機構是否具備本辦法第五條第一款第二項、第三項規(guī)定條件的說明材料；

（四）該境外機構是否具備本辦法第五條第一款第四項規(guī)定條件的證明文件；

（五）由中國境內(nèi)律師事務所出具的法律意見書；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請文件。

境外股東變更股權屬《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條規(guī)定情形的，應當向中國證監(jiān)會提出申請，申請文件適用前款規(guī)定。 

第十條　獲得中國證監(jiān)會批準設立的外商投資期貨公司，應當按國家外匯管理部門的規(guī)定辦理相關業(yè)務登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。